农发行西华县支行“四举措”强化合规管理 实现全年安全营运

今年以来，农发行西华县支行认真贯彻落实总分行合规工作部署，从“完善组织体系、领导率先垂范、加强制度建设、注重风险排查”四项重点工作着手，使全行员工合规意识进一步增强、合规运行更加顺畅、合规执行更加有力、风险防控进一步提升，实现全年安全营运“零差错”。

一、完善组织体系，明确合规职责

一是明确行长为内控管理的总责任人，成立合规领导小组，明确组织职责，行领导按计划开展各项合规管理活动，并尽职履职;二是定期或不定期召开合规管理会议，听取各部室合规工作汇报，并形成会议纪要;三是配备合规管理专职人员，且明确规定合规管理人员职责，对重大违规事件及时向上级行监察部门报告，确保各项业务健康发展;四是健全完善各部门合规管理制度，合规管理制度明晰、全面并覆盖所有业务。

二、领导率先垂范，营造合规氛围

一是该行班子成员以身作则并高度重视合规培训工作，带头宣讲合规，开展领导班子成员“每人一堂课”活动，将职业操守和道德准则纳入培训范畴;二是定期进行警示教育和案例教育，组织全员观看“合规警言”及“案件分析教育视频”;三是中层以上干部积极主动参与合规培训，率先垂范，有效带动全行上下各部门员工接受全方位的合规培训，形成了领导带头、部门配合、员工齐心协力的长效机制，形成了良好的合规文化氛围。

三、加强制度建设，夯实合规基础

按照现代银行管理理念，对不再适用的制度进行废止，对存在漏洞或不符合监管要求的制度进行修订，对制度空档进行补充制定。今年以来，共梳理完善各项制度10多项，使各项制度规范、精细且便于操作，增强了可操作性。

四、注重风险排查，强化合规经营

一是定期开展操作风险全面排查和专项整治活动，重点加强信贷、财务管理环节的操作风险管理，对检查中发现的问题，建立整改台账，明确整改部门和整改责任人，制定有效的整改措施，明确整改时限，严防各类案件事故的发生。二是加大违规问责力度，对重大违规问题报上级行监察部门严肃处理;三是该行将各部室合规制度执行情况与绩效考核挂钩，增加或扣减考核分值，直接影响员工绩效收入。通过严格考核，奖罚分明，切实提高了员工业务操作的合规水平，有效防范了各项操作风险的发生。(李中原 安国强)