证监会联手公安部 打击“老鼠仓”

证监会会同公安部，于近期联合部署开展“打击防范利用未公开信息交易违法行为专项执法行动”，行动中，一批涉案金额巨大、违法行为十分恶劣的利用未公开信息交易(俗称“老鼠仓”)案件将被从快从严查处，一些屡屡涉案的公司将被重点警示并加强内控管理。

证监会新闻发言人张晓军在上周五召开的例行新闻发布会上通报了这一信息。他表示，开展此次专项执法行动，是为了以打击促防范、以防范促守法，维护金融资管行业的健康稳定发展，维护公平、公正的市场交易秩序和环境。

这是证监会继部署会计师、评估机构等中介机构违法违规专项执法行动，IPO欺诈发行及信息披露违法违规专项执法行动，市场操纵违法专项执法行动后，所开展的第4批专项执法行动。

事实上，这已经不是证监会第一次对金融资管行业进行严词警告了。12月3日，证监会主席刘士余在中国证券投资基金业协会第二届会员代表大会上就提到，要全面加强资产管理行业监管，坚决查处触碰底线的行为。“我希望资产管理人，不当奢淫无度的土豪、不做兴风作浪的妖精、不做坑民害民的害人精。”刘士余说。

张晓军表示，利用未公开信息交易违法行为损害了市场投资者利益，抹黑了金融资管行业的信誉，危害了整个行业的健康发展，证监会对此类违法违规行为一直持“零容忍”态度，发现一起查处一起，坚决清除害群之马，绝不姑息。

统计显示，今年以来截至昨日，证监会已向公安机关移送了35起利用未公开信息交易的案件，“老鼠仓”案件也是目前证监会移送公安机关追究刑事责任比例最高的一类案件。

张晓军介绍，为了确保专项执法行动取得实效，证监会稽查部门将会同公安部证券犯罪侦查局、中国证券投资基金业协会通过“严谨自律监管、严格行政执法、严厉刑事打击”三位一体的工作模式，继续强化行政执法与自律监管、刑事执法衔接的工作，继续加大法治宣传和教育培训的工作力度，构建利用未公开信息交易的综合防控体系。

据悉，下一步证监会还将根据案件查处情况，陆续通报专项执法行动的工作进展及有关典型案例。

张晓军强调，近年来金融资管行业中个别高学历、高智商、金融从业经验丰富的所谓“行业精英人才”严重背离职业操守，成为市场唾弃的“老鼠”，他们受到法律制裁，个人前程尽毁，也导致行业声誉受损，教训十分深刻。

他表示，金融资管从业人员及其他相关人员应牢记“受人之托、代人理财”的初心，忠实履行“诚实守信、勤勉尽责”的职业操守;谨记“天网恢恢，疏而不漏”，加强学法、守法的意识，严守道德和良心的底线，切勿心存侥幸触碰法律的高压红线，切勿以身试法。

“在此，我们也奉劝那些违法者立即收手，并尽快向监管部门和公安机关投案自首，争取宽大处理。”张晓军说。据《上海证券报》