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四川新湖宏泰实业发展集团有限公司 行政规章条例·人事任命

日期: 2024-06-23 13:55:38   
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  根据集团公司行政规章条例,结合当前改革促发展需求,为了贯彻执行“三重一大”规章制度的有关规定,对各单位人事任免实施规定与办法,加强干部公平竞争上岗有利条件,以及集团公司统筹战略方针政策,统一合规管理体系“规章条例”“职工暂行管理办法”公司治理结构和相关法律法规得到了进一步完善,尤其是董事、监事和高级管理人员(简称“董高”)的责任加重。深入董监高的风险与责任,并提供相关实操性规定。

  一、董监高的具体责任:

  (1)、忠实义务和勤勉义务:集团公司进一步明确了董监高的忠实义务和勤勉义务。董监高必须以集团公司利益为重,避免利益冲突,防止利用职权谋取私利。同时各位领导高、中、低在履行职责时应当尽职尽责,确保各方利益最大化。

  (2)、具体内容:扩大义务主体范围,集团公司将忠实义务的责任主体扩大至控股股东和实际控制人,包括影子董事。这意味着不仅正式任命的董监高需要承担忠实义务,实际控制公司事务的幕后人员也必须承担相应责任。

  (3)、利益冲突披露:董监高必须主动披露可能存在的利益冲突,如与各公司进行交易或为公司竞争对手工作,未能及时披露可能导致法律追责。

  (4)、防止内幕交易:董监高在掌握公司内部信息时,必须严格保密,不得利用内幕信息进行股票交易或其他获利行为。

  (5)、避免关联交易:在涉及关联交易时,董监高必须确保交易的公平性和透明度,并通过董事委员会或股东大会批准。

  (6)、信息披露责任:董监高必须确保公司信息披露的真实性、准确性和完整性。任何虚假信息披露都可能导致严重的法律后果和投资者损失,从而引发法律诉讼和赔偿责任。

  二、信息具体内容:

  (1)、信息披露真实性要求:集团公司对信息披露的真实性、准确性和完整性提出更高要求,任何虚假或误导性信息披露都将受到严厉追责。

  (2)、定期报告:确保财务报表,年度报告和季度报告的准确性,并按时向监管机构和投资者披露。

  (3)、重大事件披露:在发生重大事件(如并购、重大合同签订或重大诉讼)时,董监高必须及时披露信息,防止误导投资者。

  (4)、财务管理责任:集团公司要求董监高确保公司财务(财税)报表和会计记录的真实、准确。任何财务(财税)公司造假或虚假陈述不仅会损害公司利益,也可能导致董监高承担刑事责任。

  (5)、强化财务真实性要求:集团公司要求董监高确保财务报表和会计记录的真实性和准确性,任何财务造假将被严惩。

  (6)、财务审计:确保公司财务审计的独立性和客观性,防止财务数据被人为操控。

  三、集团公司内部控制:

  (1)、内部控制:建立健全的内部控制制度,防止资金被挪用或非法转移,确保财务管理的透明和规范。

  (2)、关联交易和同业竞争的监管责任:集团公司明确规定监事在关联交易和同业竞争中的监督职责,将董监高的近亲属及其控制的企业部门纳入关联交易监管范围。

  (3)、监事职责:监事不仅要监督董事和高管的行为,还需对其近亲属及关联企业及部门进行监管,确保所有交易的公平和透明。

  四、董监高的具体风险:

  (1)、法律诉讼风险:集团公司赋予了股东和债权人更多的诉讼权利。如果董监高因决策失误或管理不当导致公司损失,他们可能面临股东代表诉讼或债权人诉讼,要求其赔偿损失。

  (2)、股东代表诉讼:股东可以代表公司提起诉讼要求董监高赔偿因其失职或违法行为给公司造成的损失。

  (3)、债权人诉讼:在公司破产或清算过程中,债权人可以起诉董监高,追究其在公司债务未偿还情况下的责任。

  (4)、行政处罚风险:监管机构对公司治理的监督力度加大。如果公司因违反法律法规受到的处罚,董监高作为直接责任人也可能面临罚款、市场禁入等行政处罚。

  (5)、证监会处罚:如果公司在信息披露中存在虚假陈述或重大遗漏,证监会可能会对董监高进行行政处罚,包括罚款和市场禁入。

  (6)、税务稽查:如果公司存在逃税或税务欺诈行为,税务部门可能会对董监高进行行政处罚,包括罚款和刑事责任。

  (7)、刑事责任风险:集团公司与《公司法》《刑法修正案(十二)》同步修订,将各公司董监高的刑事责任进一步扩大。董监高如果严重违反忠实义务,可能面临刑事指控,如职务侵占罪、贿赂罪等。

  (8)、职务侵占罪:董监高利用职务之便侵占公司财产,将面临刑事处罚,最高可判处有期徒刑十五年。

  (9)、贿赂罪:董监高在履行职责过程中收受贿赂或给予贿赂,将面临刑事指控,严重者可能判处无期徒刑。

  五、实操性建议:

  (1)、加强法律知识学习:董监高应不断学习和掌握最新的法律法规,提高法律素养和合规意识。公司应定期组织法律培训,确保董监高了解其责任和义务。

  (2)、专题培训:每季度组织一次专题法律培训,邀请法律专家或者公司合规部讲解《公司法》和相关新形法规。

  (3)、法律咨询:聘请常年法律顾问,随时为董监高提供法律咨询和指导。

  (4)、完善公司治理结构:集团公司应当建立健全的治理结构,明确董监高的职责和权限,建立有效的内部控制和风险管理体系,防止因管理不善导致的法律风险。

  (5)、职责分工:明确董事会、监事会和高管的职责分工,防止权责不清导致的管理混乱。

  (6)、风险评估:定期进行风险评估,识别潜在风险,并制定相应的防范措施。

  (7)、强化信息披露机制:集团公司应建立科学合理的信息披露机制,确保信息披露的及时性、准确性和完整性。董监高应对信息披露进行严格审核,防止误导投资者。

  (8)、信息披露制度:制定详细的信息披露制度,明确信息披露的流程和责任人。

  (9)、内部审核:在信息披露前进行内部审核,确保信息的准确性和完整性。

  (10)、购买责任保险:集团公司可以为董监高购买责任保险,以降低其在履职过程中面临的法律风险和经济压力。这种保险可以在一定程度上提高董监高履职的积极性和主动性。

  (11)、保险覆盖:确保责任保险覆盖董监高在履职过程中可能面临的各类风险。

  (12)、保险金额:根据集团公司规模和董监高的职责,确定适当的保险金额,确保保险能够有效分担风险。

  (13)、建立反腐败合规体系:集团公司依《公司法》与《刑修(十二)》的修订表明,企业应建立健全反腐败合规系。董监高应带头树立合规意识,制定《合规义务清单》和《岗位职责清单》,明确自身义务和职责范围。

  (14)、反腐败政策:制定严格的反腐败政策,明确腐败行为的定义和处罚措施。

  (15)、举报机制:建立匿名举报机制,鼓励员工举报腐败行为,确保举报信息得到及时处理。

  (16)、加强内部监督和审计:集团公司应设立专门的反腐败合规部门或聘请专职的反腐败合规人员,定期进行内部审计和风险评估,确保企业运营的合规和稳健性。

  (17)、内部审计:每年进行一次全面的内部审计,重点检查财务、采购、销售等关键环节的合规性。

  (18)、风险评估报告:定期发布风险评估报告,详细列出企业面临的各类风险及其应对措施。

  集团公司相对于现行《公司法》,对董监高的责任和风险进行了显著的加重。这些加重责任和风险不仅要求董监高具备更高的法律素养和管理能力,还需要集团公司在治理结构,内部控制和合规体系方面进行全面提升。只有通过不断强化法律意识,完善内部管理机制,董监高才能在新的法律环境下更好履行职责,保障集团公司所属公司和自身的合法权益。在完善集团公司治理,强化信息披露,建立反腐败合规体系等方面,企业也需要给予董监高更多支持,共同推动公司治理的持续优化健康发展。通过这些具体而实操的建议,董监高可以更好地履行职责,各自其能,降低法律风险,推动各自岗位职务、职称在复杂的法律环境中健康发展。在集团公司董事会、股东会共同研究决定,调整集团公司人事变更的通知。

  一、董事委员会、股东委员会兼执行主席:张洪;成员:袁河、蔡书君、宋政祥、李林、杨超。

  二、经理委员会兼执行主任:蔡书君;成员:王洪、陈明权、金燕、杨超、李林。

  三、监事审计委员会兼执行主席:袁道荣;成员:陈兵。董事:张洪任命为董事长兼总裁一职;董事:蔡书君任命为副董事长兼总经理一职;董事:袁道荣任命为监事主席一职;董事:马英贤任命为业务经理兼总经理助理一职;董事:何英任命为党支部书记兼办公室主任一职;董事:李连富任命为总工兼项管部部长一职;董事:袁河任命为执行董事分管内外网络部部长一职;

  董事:杨天凯任命为综合财务负责人一职;

  董事:宋政祥任命为农匠西南宏泰股份公司董事长兼经理一职;

  董事:陈明权任命为建设工程管理公司经理一职;

  董事:王洪任命为文书兼商务公司经理一职;

  董事:金燕任命为会计兼财税公司经理一职;

  董事:李林任命为物流公司经理兼中新智创宏泰董事长兼经理一职;

  董事:杨超任命为中豪超能董事长兼经理一职;

  董事:陈兵任命为监事审计委员会成员一职;

  董事:李大奎任命为内宣部部长一职。

  据任命职责岗位人员必须拥护集团公司实施的战略路线、方针、政策,维护集团组织统一和部门、单位团结,反对分裂,遵守国家法律法规,具有良好的思想品质和职业道德素质,热爱事业,认同集团投资建设文化、形象、经营范围,具有胜任应聘岗位需要的专业素养和知识,工作能力,能遵守集团公司各项规章制度。必须具备岗位要求的身体条件和心理素质,吃苦耐劳、责任感强,具备良好的团队协作精神。

四川新湖宏泰实业发展集团有限公司

宣传部

2024 年 6 月 21 日

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